Không phải ông Đỗ Đức Nam, ai mới là chủ thực sự đứng sau Chứng khoán Trí Việt?

Sau sóng gió ở FLC, Tân Hoàng Minh, thị trường chứng khoán Việt Nam đón nhận thêm loạt tin tức chấn động với việc bắt Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân và Tổng Giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam cùng về tội thao túng thị trường.

Riêng đối với Chứng khoán Trí Việt, ông Đỗ Đức Nam – vị Tổng Giám đốc vừa bị bắt, trên thực tế, chỉ sở hữu chưa đến 1% cổ phần của doanh nghiệp. Người đang nắm giữ vị trí quan trọng nhất, số cổ phần lớn nhất là ông Phạm Thanh Tùng – Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Trí Việt.

“Đi đêm”

Như Sputnik thông tin đến độc giả, Việt Nam vừa bắt ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings và Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam.

Theo đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra quyết định khởi tố vụ án Thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, Công ty CP Louis Holdings, Công ty CP Louis Capital, Công ty CP Louis Land và các đơn vị liên quan.

Cũng trong ngày 20/4, cơ quan Công an cũng ra quyết định khởi tố, bắt tạm giam 4 cá nhân liên quan, bao gồm Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Louis Holdings; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính Louis Holding; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt và Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt.

Các bị can bị cáo buộc hành vi “thao túng thị trường chứng khoán” theo quy định tại điều 211 Bộ luật Hình sự.

Kết quả điều tra ban đầu của C03 cho thấy, qua các tài liệu và chứng cứ thu thập được đã có đủ căn cứ để xác định trong thời gian từ 4/1 – 6/10/2021, bị can Đỗ Thành Nhân đã thông đồng với Đỗ Đức Nam và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Riêng đối với Công ty Chứng khoán Trí Việt (TVB) do ông Đỗ Đức Nam làm Tổng Giám đốc, hồi cuối tháng 1/2022, đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt tổng cộng 310 triệu vì vi phạm nhiều lỗi. Trong đó, công ty này bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

60 triệu còn lại Trí Việt bị phạt vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty Chứng khoán Trí Việt còn bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng.

Ai mới thực sự là chủ đứng sau Chứng khoán Trí Việt?

Ngươi vừa bị Công an bắt là Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam, trong khi, theo các thông tin được công bố, ông Nam chỉ nắm chưa đến 1% cổ phần doanh nghiệp này.

Thực tế, tại Chứng khoán Trí Việt, doanh nhân Phạm Thanh Tùng mới là Chủ tịch HĐQT của Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt

Được biết, ông Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt, mặc dù chỉ sở hữu hơn 2,8 triệu (2,57%) cổ phiếu TVB nhưng thông qua Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (Công ty mẹ của Chứng khoán Trí Việt), ông Tùng gián tiếp sở hữu đến 50,51%, tương đương hơn 565 tỷ đồng.

Về phần ông Nam, vị doanh nhân mới 39 tuổi này gia nhập thị trường chứng khoán với vai trò của một nhân viên môi giới (broker) chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán ASEAN.

Đến năm 2012, ông Đỗ Đức Nam được cất nhắc lên chức Trưởng phòng của công ty này. Từ tháng 7/2012 đến 12/2014, ông Nam làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình với chức vụ Phó giám đốc Chi nhánh TP.HCM, sau đó được bổ nhiệm làm giám đốc.

Từ giữa năm 2018 đến 8/2019, ông Nam làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán TP.HCM (HSC) với trị trí Giám đốc HSC Thái Văn Lung.

Vị doanh nhân quê Thanh Hóa bắt đầu làm việc tại Công ty Chứng khoán Trí Việt từ tháng 8/2019 đến tháng 11/2019. Từ tháng 11/2019 đến thời điểm bị bắt, ông Nam giữ chức Tổng giám đốc.

Điểm đáng lưu ý là, dù nắm cương vị Tổng giám đốc của Trí Việt, tuy nhiên ông Nam chỉ sở hữu có 550.000 cổ phiếu của Công ty chứng khoán Trí Việt (tỷ lệ sở hữu 0,49%).

“Vụ việc phức tạp”

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận định vụ việc ‘nhóm Louis’ lần này là phức tạp, gây tác động đến thị trường chứng khoán Việt Nam.

Theo lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán cho biết, vụ việc khởi tố ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings, cùng một số cá nhân liên quan về tội Thao túng thị trường chứng khoán được thực hiện trên kết quả giám sát và các thông tin phản ánh về hiện tượng tăng giá của một số cổ phiếu liên quan “nhóm Louis”.

Bị can Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land

© Ảnh : Phạm Trung Kiên - TTXVN

Từ các thông tin này, Ủy ban Chứng khoán đã chỉ đạo các đơn vị chức năng, các Sở giao dịch chứng khoán giám sát chặt chẽ giao dịch của các mã chứng khoán TGG (Louis Capital) và BII (Louis Land).

Nhà chức trách cũng có yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán báo cáo phân tích giám sát giao dịch cổ phiếu của “nhóm Louis”.

“Xác định đây là vụ việc phức tạp, gây tác động đến thị trường chứng khoán, Ủy ban đã chủ động trao đổi, phối hợp với cơ quan công an ngay từ đầu để xử lý vụ việc”, lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán nêu rõ.

Cụ thể, cơ quan quản lý chứng khoán đã thực hiện kiểm tra giao dịch đối với cổ phiếu TGG và BII.

Trên cơ sở kết quả kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán nhận định “có dấu hiệu thao túng giá” của nhóm tài khoản liên quan ông Đỗ Thành Nhân.

Tuy nhiên, theo nhà chức trách, do vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, Ủy ban đã chuyển hồ sơ sang Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an (C03) để điều tra, xử lý theo quy định pháp luật.

“Hiện nay, Ủy ban vẫn đang tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan công an trong xử lý các vụ việc liên quan tới nhóm Louis”, cơ quan phụ trách quản lý hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam cho hay.

Theo Ủy ban Chứng khoán, việc khởi tố, bắt tạm giam đối với các đối tượng có hành vi thao túng chứng khoán tại Louis Holdings không phải lần đầu trên thị trường.

Kết quả điều tra này tiếp tục là minh chứng cho tinh thần chỉ đạo quyết liệt của Bộ Tài chính, Chính phủ trong việc xử lý nghiêm các sai phạm, tăng cường tính minh bạch, lành mạnh, bền vững cho thị trường chứng khoán.

Trước đó, liên quan các cổ phiếu “nhóm Louis”, Ủy ban Chứng khoán đã có nhiều quyết định xử phạt hành chính.

Giữa tháng 3, Công ty cổ phần Louis Holdings bị phạt tiền và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng vì mua “chui” cổ phiếu công ty con. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt hành chính Louis Holdings hơn 161,2 triệu đồng và áp dụng hình phạt bổ sung đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.

Nguyên nhân là doanh nghiệp này đã giao dịch cổ phiếu TGG của Công ty cổ phần Louis Capital vượt quá giá trị đăng ký.

Ngày 11/11/2021, Louis Holdings của ông Đỗ Thành Nhân đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG. Tuy nhiên, doanh nghiệp này đã mua hơn 4,6 triệu cổ phiếu, vượt hơn 1 triệu cổ phiếu so với đăng ký.

Đầu năm 2022, Louis Capital thuộc hệ sinh thái “họ Louis”, cũng bị phạt 232,5 triệu đồng với nhiều lỗi như vi phạm công bố thông tin, không đảm bảo cơ cấu và số thành viên hội đồng quản trị độc lập, không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định.

Năm 2021, Công ty cổ phần Louis Holdings của ông Đỗ Thành Nhân nổi lên khi từ một công ty gạo lại đứng ra thâu tóm nhiều doanh nghiệp đa ngành, tạo dựng hệ sinh thái "họ Louis". Rất nhanh, chỉ trong một năm, doanh nghiệp của ông Đỗ Thành Nhân đã trở thành cổ đông lớn của 5 đơn vị gồm Công ty cổ phần Louis Capital (TGG), Công ty cổ phần Louis Land (BII), Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng (Ladophar - LDP), Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang (Angimex - AGM) và Công ty cổ phần Sametel (SMT).

Đảm bảo an ninh thị trường tài chính, chứng khoán, tiền tệ

Thủ tướng Chính phủ đã yêu cầu Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo chức năng, nhiệm vụ được giao chủ động thực hiện ngay các biện pháp ổn định thị trường tài chính tiền tệ, chứng khoán.

Theo văn bản từ Văn phòng Chính phủ, Thủ tướng đã giao Bộ Công an, Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Bộ Thông tin và Truyền thông, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan liên quan theo chức năng và nhiệm vụ được giao tiếp tục phối hợp chặt chẽ để thực hiện tốt, hiệu quả, đồng bộ các nhiệm vụ, giải pháp được giao tại các công điện trước đó của Thủ tướng Chính phủ về nội dung này.

Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phối hợp với các cơ quan liên quan làm việc, yêu cầu các doanh nghiệp thực hiện công bố thông tin theo đúng quy định pháp luật.

“Tường hợp phát hiện công bố thông tin không rõ ràng, không chính xác thì yêu cầu cải chính và xử lý nghiêm theo quy định pháp luật”, người đứng đầu Chính phủ nêu rõ.

Thủ tướng Phạm Minh Chính cũng yêu cầu thực hiện ngay việc công bố và cung cấp thông tin chính thức, trung thực về vụ việc và tình hình, triển vọng phát triển kinh tế-xã hội đất nước cho các cơ quan báo chí và nhà đầu tư để nhà đầu tư tin tưởng, yên tâm tiếp tục thực hiện các hoạt động đầu tư, sản xuất kinh doanh theo quy định pháp luật.

Thủ tướng giao Bộ Công an chủ động nắm tình hình để thực hiện các biện pháp phù hợp theo chức năng nhiệm vụ được giao, bảo đảm an ninh, trật tự, an toàn xã hội.

Bộ Thông tin và Truyền thông được Thủ tướng giao chủ trì, phối hợp với Bộ Tài chính, Bộ Tư pháp, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Bộ GTVT, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các cơ quan như Đài Truyền hình Việt Nam, Đài Tiếng nói Việt Nam, Thông tấn xã Việt Nam đẩy mạnh hơn nữa công tác thông tin tuyên truyền, chỉ đạo các cơ quan báo chí đưa tin trung thực, chính xác, rõ ràng về vụ việc để ổn định tâm lý nhà đầu tư.

Đáng chú ý, Việt Nam cũng sẽ thực hiện kiểm soát chặt chẽ các thông tin không chính thống trên các mạng xã hội, theo chỉ đạo của Thủ tướng Phạm Minh Chính.