Nhiều doanh nghiệp bất ngờ bị UBCKNN phạt hành chính

HÀ NỘI (Sputnik) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với một số doanh nghiệp.

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam với số tiền 137,5 triệu đồng, do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Trong ngày 10/11, UBCKNN tiếp tục công bố thông tin việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (HNX: KLF) với tổng số tiền 242,5 triệu đồng vào ngày 8/11.

Theo đó, KLF bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Ngày 9/11, UBCKNN ban hành liên tục 3 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 doanh nghiệp là Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (UPCoM: SD2), Công ty CP Tập đoàn Kido (HoSE: KDC) và Công ty CP Quản lý quỹ HD (HD Capital) với tổng số tiền 465 triệu đồng.

Cụ thể, với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD (HD Capital), tổng số tiền phạt đối với công ty là 270 triệu đồng. Trong đó, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

UBCKNN cũng xác định HD Capital có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Mức phạt cho hành vi này là 85 triệu đồng.

HD Capital cũng chịu thêm mức phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính quý IV/2021

Tập đoàn Kido bị phạt tiền 92,5 triệu đồng vì đã không công bố đầy đủ thông tin đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Đồng thời, Kido cũng công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) tài liệu sử dụng trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023.

Bên cạnh đó, Kido còn bị phạt tiền 25 triệu đồng vì đã không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông thường niên. Với hai vi phạm này, KDC bị phạt tổng 117,5 triệu đồng.

Với Công ty CP Sông Đà 2 (UPCoM: SD2), UBCKNN đã phạt tiền 77,5 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin, như: Không công bố giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất); chậm công bố các tài liệu, bao gồm: miễn nhiệm chức vụ Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng, bổ nhiệm người Phụ trách phòng tài chính kế toán...